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2011年关于第四季度违规案件处理情况的通告

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发布日期:2012-02-11
核心提示:  为有效维护期货市场正常交易秩序,切实保护投资者的合法权益,我所不断提高科学监管水平,加强自律监管,严肃查处各类违规案件。
      为有效维护期货市场正常交易秩序,切实保护投资者的合法权益,我所不断提高科学监管水平,加强自律监管,严肃查处各类违规案件。现将2011年第四季度违规案件的处理情况通报如下:

  一、第四季度,我所共处理违规案件16起,涉及20家期货公司会员的33位客户(见附件)。

  二、上述违规案件均系客户之间对敲交易。其中,法人客户与自然人客户之间对敲交易转移资金6起;自然人客户之间对敲交易转移资金9起;自然人客户之间对敲交易影响盘中价格1起。

  三、我所根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定,对33位客户进行了自律处罚,其中自然人客户25位,法人客户8位。在被处罚客户中,我所对18位客户给予了通报批评,并暂停其开仓交易1-6个月不等;对其余15位客户给予了警告,并要求其今后加强对于自身账户的管理。

  请各会员及投资者切实提高合规意识和风险意识,加强账户管理,杜绝违规交易行为的发生。


  特此通告。


  附件: 2011年第四季度违规案件处理情况表
附件:
2011年第四季度违规案件处理情况表
编号
客户名称
客户类别
违规事由
处罚内容
1
徐某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易3个月
2
边某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易2个月
3
庄某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易2个月
4
张某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易2个月
5
周某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易6个月
6
汪某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易6个月
7
任某
自然人
对敲交易
转移资金
警告
9
杨某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易6个月
10
金属有限公司
法人
对敲交易
转移资金
警告
11
唐某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易1个月
12
胡某
自然人
对敲交易
转移资金
警告
13
石某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易2个月
14
孙某
自然人
对敲交易
转移资金
警告
15
某燃化有限公司
法人
对敲交易
影响价格
警告
16
某石油有限公司
法人
对敲交易
影响价格
警告
17
武某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易3个月
18
某商贸有限公司
法人
对敲交易
转移资金
警告
19
刘某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易5个月
20
付某
自然人
对敲交易
转移资金
警告
21
胡某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易6个月
22
某服饰有限公司
法人
对敲交易
转移资金
警告
23
徐某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易4个月
24
江某
自然人
对敲交易
转移资金
警告
25
滕某
自然人
对敲交易
转移资金
警告
26
程某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易4个月
27
某电机有限公司
法人
对敲交易
转移资金
警告
28
明某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易5个月
29
明某
自然人
对敲交易
转移资金
警告
30
何某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易4个月
31
侯某
自然人
对敲交易
转移资金
警告
32
裴某
自然人
对敲交易
转移资金
通报批评、
暂停开仓交易2个月
33
某金属材料有限公司
法人
对敲交易
转移资金
警告


○一二年二月六日(全球金属网 OMETAL.COM)
 
本站网址:http://www.copperhome.net
 
 
关键词: 违规案件
 
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